韶能股份近期披露，公司第一大股东深圳华利通投资有限公司(简称“华利通”)持有的公司非限售流通股1.42亿股(占公司总股本的13.11%)经司法拍卖公开竞价，由深圳智茂商业管理有限公司(简称“深圳智茂”)成功竞得，成交价为10.01亿元。如本次被拍卖的股份完成过户，华利通持有公司股份比例变更为6.84%，可能对公司实际控制权产生重大影响。
对此，深交所8月31日向公司下发关注函，要求韶能股份说明深圳智茂与公司主要股东是否存在潜在关联关系、一致行动关系或者利益倾斜特定关系，有关收购资金是否直接或者间接来源于相关股东及其实际控制人。
接盘方成立不久
华利通上述股份的拍卖一波三折。
梳理早前公告可知，6月17日，深圳方富实业有限公司(简称“方富实业”)在淘宝司法拍卖网络平台以最高竞价成功竞得该等股份，拍卖成交价约为13.05亿元。由于方富实业于缴款期内尚未交付标的物网拍成交余款，深圳中院裁定重新强制拍卖、变卖华利通持有的公司1.42亿股股份。
华利通持有的1.42亿股遂于8月24日10时至8月25日10时在淘宝网络司法拍卖平台重新拍卖。与前次拍卖相似，本次拍卖仅有两方报名，经过106次竞价，深圳智茂胜出，成交价格为10.01亿元。
耐人寻味的是，接盘方是成立不久的壳公司。公开信息显示，深圳智茂于2022年7月13日成立，注册资本为100万元，陈奕宽持股100%，实缴资本、参保人数均为0。而这与早前爽约的方富实业颇为相似。深圳方富成立于2021年12月28日，注册资本100万元，法定代表人为陆嘉文，方富集团有限公司持股100%，该公司于2021年12月13日才成立。
两次拍卖出现的异常情况引起监管部门关注。深交所要求韶能股份及深圳智茂说明，深圳智茂的股权结构、资金来源和竞拍目的等情况，是否有谋求公司控制权或者第一大股东等相关安排，未来六个月内是否有进一步增加上市公司权益的计划。
深交所关注
“深圳智茂与公司主要股东是否存在潜在关联关系、一致行动关系或者利益倾斜特定关系，有关收购资金是否直接或者间接来源于相关股东及其实际控制人，是否涉及结构化产品或者金融衍生产品使用情况，并提供相关合规性分析。”深交所这一问询颇有针对性。
韶能股份半年报显示，华利通以19.95%的持股比例位列第一大股东，而韶关国资韶关市工业资产经营有限公司以14.43%的持股比例位列第二大股东，第三大股东深圳日昇创沅资产管理有限公司持股比例为7.07%，其余股东的持股比例均在5%以下。
而华利通的背景特殊。资料显示，2015年，前海人寿通过不断举牌成为韶能股份第一大股东。2020年3月，前海人寿将其所持有的韶能股份19.95%股份转让给华利通，华利通由此成为韶能股份第一大股东。需要指出的是，前海人寿与华利通均为“宝能系”企业。
尽管华利通成为韶能股份第一大股东，但“宝能系”却未掌握实控权。韶能股份董事会目前共有9席，其中“宝能系”背景人士仅有两名。而在高管序列，更无“宝能系”背景人士。
韶能股份2020年7月披露，华利通拟参与公司定增，定增实施后其持股将升至38.42%，公司实际控制人将变更为姚振华。不过，2021年12月，韶能股份公告称，由于资本市场环境变化和发行时机等多方面原因，未能在批复的有效期内实施本次非公开发行股票事宜。
对于华利通股权拍卖的原因，韶能股份早前介绍，华利通与信达金融租赁有限公司陷入合同纠纷案件，在执行过程中，深圳中院依法冻结了华利通持有的公司股份1.42亿股及红利708万元，深圳中院裁定拟拍卖、变卖华利通持有公司股份1.42亿股以清偿债务。